اختر منطقتك 
حالة الطقس 
أضافت هيئة الأوراق المالية والبورصة الأمريكية (SEC) منصة Kraken – وهي بورصة عملات مشفرة مقرها سان فرانسيسكو – إلى قائمتها الخاصة بعمالقة الصناعة المتهمين بسلسلة من انتهاكات قانون الأوراق المالية وإخفاقات الرقابة الداخلية.
في دعوى قضائية مرفوعة أمام محكمة سان فرانسيسكو يوم الاثنين، زعمت الهيئة التنظيمية أن شركة Kraken فشلت في التسجيل كبورصة للأوراق المالية، ووسيط، وتاجر، ووكالة مقاصة، على الرغم من تشابك جميع هذه الخدمات للعملاء على منصة التداول الخاصة بها.
وكتبت هيئة الأوراق المالية والبورصة في بيان صحفي مصاحب: “إن فشل Kraken المزعوم في تسجيل هذه الوظائف قد حرم المستثمرين من وسائل حماية كبيرة، بما في ذلك التفتيش من قبل هيئة الأوراق المالية والبورصات، ومتطلبات حفظ السجلات، والضمانات ضد تضارب المصالح، من بين أمور أخرى”.
تعكس ادعاءات هيئة الأوراق المالية والبورصات تلك التي تم توجيهها ضد Coinbase وBinance في يونيو، واللذان اتُهما أيضًا بتشغيل بورصة أوراق مالية غير مسجلة من خلال إدراج العديد من “الأوراق المالية للأصول المشفرة” على منصاتهما.
وبخت الوكالة Kraken لإدراجها العديد من الرموز المميزة بما في ذلك ADA وSOL وMATIC، إلى جانب بعض الأسماء الفريدة بما في ذلك ALOG وMANA وOMG. وقدمت حججًا كاملة لكيفية بيع هذه الرموز المميزة كجزء من عقود الاستثمار على أساس كل حالة على حدة.
كما انتقدت شركة Kraken بسبب ممارساتها السيئة في حفظ السجلات: فقد قامت الشركة بخلط أموال من عملائها مع تلك الموجودة في حسابات الشركة ودفعت نفقات تشغيلية من حسابات تحتفظ بأموال العملاء.
على سبيل المثال، اعتبارًا من 31 ديسمبر 2021، قال المدقق المستقل لشركة Kraken إنه يحتفظ بأكثر من 33 مليون دولار من أموال العملاء في حسابات الشركات.
رد Kraken على دعوى SEC
مثل منافسيها المتهمين سابقًا، قامت شركة Kraken بذلك تم رفضه اتهامات هيئة الأوراق المالية والبورصات ليس لها أي أساس في القانون، وانتقدت الوكالة لأنها لم تقدم “طريقًا واضحًا للتسجيل” لشركات العملات المشفرة.
وأضاف: “نحن نختلف مع مزاعمهم ونخطط للدفاع بقوة عن موقفنا”. كتب كراكن إلى X يوم الاثنين.
المؤسس المشارك لشركة Kraken والرئيس التنفيذي السابق جيسي باول أيضًا انتقد هيئة الأوراق المالية والبورصات لكونها “أكبر شركة في الولايات المتحدة الأمريكية”، ووصفتهم بـ “المازوشيين” لعدم رضاهم عن هزائمهم القضائية السابقة أمام شركات العملات المشفرة هذا العام.
خسرت الوكالة دعوى قضائية استمرت لسنوات أمام شركة ريبل في يوليو، وفشلت في إقناع القاضي بأن العملة المشفرة XRP هي في حد ذاتها ورقة مالية. ثم خسرت دعوى قضائية أمام Grayscale في أواخر أغسطس، مما أجبرها على إعادة النظر في طلب الشركة لإطلاق صندوق Bitcoin ETF الفوري.
الرسالة واضحة: يمكنك شراء 30 مليون دولار قبل حوالي 10 أشهر من وصول هيئة الأوراق المالية والبورصة لابتزازك مرة أخرى. يمكن للمحامين أن يفعلوا الكثير بمبلغ 30 مليون دولار، لكن لجنة الأوراق المالية والبورصة تعلم أن المعركة الحقيقية من المرجح أن تكلف أكثر من 100 مليون دولار، ووقتًا ثمينًا. إذا كنت لا تستطيع تحمل تكاليف ذلك، فأخرج شركة العملات المشفرة الخاصة بك من منطقة الحرب الأمريكية.
– جيسي باول (@ jespow) 21 نوفمبر 2023
دفعت Kraken بالفعل غرامة قدرها 30 مليون دولار إلى هيئة الأوراق المالية والبورصات في فبراير لتسوية الرسوم المتعلقة بمنتجها غير المسجل للتخزين كخدمة.
