اختر منطقتك 
حالة الطقس 
ابق على اطلاع بالتحديثات المجانية
ببساطة قم بالتسجيل في العملات الرقمية myFT Digest – يتم تسليمه مباشرة إلى صندوق الوارد الخاص بك.
رفعت أعلى هيئة رقابية في وول ستريت دعوى قضائية ضد بورصة العملات المشفرة الشهيرة Kraken، زاعمة أنها تعمل كشركة أوراق مالية غير مسجلة في أحدث حملة للهيئة التنظيمية على منصات التداول الرقمية.
تُضاف التهم الموجهة ضد شركة Kraken، ومقرها سان فرانسيسكو، إلى قائمة حملات هيئة الأوراق المالية والبورصة على قطاع الأصول الرقمية هذا العام، ولا سيما الدعاوى القضائية ضد Binance – أكبر بورصة عملات مشفرة في العالم – ومنافستها Coinbase المدرجة في الولايات المتحدة.
تم اتهام Kraken بالفشل في التسجيل كبورصة للأوراق المالية ووكالة مقاصة ووسيط وتاجر منذ سبتمبر 2018 على الأقل.
كما اتهمت هيئة الأوراق المالية والبورصة شركة Kraken بخلط أموالها الخاصة مع أموال عملائها – في بعض الأحيان باستخدام الحسابات المصرفية التي تحتفظ بأموال المستخدمين لدفع نفقاتها التشغيلية. وفقًا للشكوى المدنية، حدد المدقق المستقل لشركة Kraken ممارسة الخلط على أنها “خطر خسارة كبير” لعملاء المنصة. وقالت هيئة الأوراق المالية والبورصة إنه في بعض الأحيان كانت البورصة تحتفظ بأصول مشفرة للعملاء تقدر قيمتها بأكثر من 33 مليار دولار.
وقال جوربير جريوال، مدير قسم التنفيذ في هيئة الأوراق المالية والبورصات: “نزعم أن شركة Kraken اتخذت قرارًا تجاريًا لجني مئات الملايين من الدولارات من المستثمرين بدلاً من الالتزام بقوانين الأوراق المالية”. “لقد أدى هذا القرار إلى نموذج أعمال مليء بتضارب المصالح مما عرض أموال المستثمرين للخطر.”
وأضاف: “إن اختيار Kraken للأرباح غير القانونية على حساب حماية المستثمرين هو أمر نراه كثيرًا في هذا المجال.”
وتأتي اتهامات الهيئة التنظيمية بعد حوالي عام من انهيار شركة FTX، الشركة المحبوبة السابقة للقطاع. كشفت الأدلة المقدمة في محاكمة الرئيس التنفيذي لشركة FTX، سام بانكمان-فريد، عن كيفية مشاركة أصول عملاء البورصة مع شركة التداول التابعة Alameda Research. وأُدين بانكمان فرايد بالاحتيال وتهم أخرى في نيويورك في وقت سابق من هذا الشهر.
تحت رئاسة غاري جينسلر، جادلت هيئة الأوراق المالية والبورصة بأن معظم رموز العملات المشفرة هي أوراق مالية وأن العديد من بورصات العملات المشفرة مطالبة بالتسجيل لدى الوكالة.
وفقًا لشكوى هيئة الأوراق المالية والبورصات، أثبت مدقق حسابات شركة Kraken في عام 2023 أن المشكلات المتعلقة بحفظ سجلات الشركة للأصول المحتجزة للعملاء أدت إلى “أخطاء مادية” في بياناتها المالية لعامي 2020 و2021.
قال Kraken: “نحن لا نتفق مع شكوى هيئة الأوراق المالية والبورصة ضد Kraken، ونقف بحزم في رأينا بأننا لا ندرج الأوراق المالية ونخطط للدفاع بقوة عن موقفنا.”
“لقد حثت هيئة الأوراق المالية والبورصة (SEC) مرارًا وتكرارًا بورصات العملات المشفرة على الدخول والتسجيل دون قانون واحد يدعم موقفها ولا يوجد طريق واضح للتسجيل. وعلى الرغم من معارضة المشرعين، تواصل هيئة الأوراق المالية والبورصات اتخاذ إجراءات قانونية ضد بورصات العملات المشفرة هذه.
اعتبارًا من ديسمبر 2020 و2021، على التوالي، يبدو أن حوالي 30.8 مليون دولار و33.6 مليون دولار من أموال عهدة العملاء موجودة في الحسابات التشغيلية لشركة Kraken، حسبما زعمت هيئة الأوراق المالية والبورصات.
Kraken هي بورصة عملات رقمية أصغر حجمًا ولكنها لا تزال واحدة من أكثر بورصات العملات المشفرة شهرة في هذا القطاع. ووافقت الشركة في فبراير على دفع 30 مليون دولار ووقف برنامج تخزين العملات المشفرة في الولايات المتحدة لتسوية الرسوم المنفصلة التي رفعتها هيئة الأوراق المالية والبورصة.
